【基本】ISO9001文書管理とは？要求事項を満たすポイントを解説

ISO 9001とは、組織が提供する製品やサービスの品質 マネジメントシステム規格 です。
製品やサービスの品質管理のためのルールが定められており、その中には組織が扱う文書に関する管理方法が定められています。

品質管理マネジメントを構築・運用するうえで、適切な文書管理は欠かせません。
ISO9001を取得、継続するためには、要求されている文書管理のルールを明確にし、組織として確実に実現することが求められます。

この記事では、ISO9001や文書管理の概要、ISO9001において求められている文書管理の条件について解説しています。

ISOにおける文書管理とは

ISO文書管理とは、社内にある紙の書類・電子文書などの文書を作成してから破棄するまでのサイクルに応じて一元管理することです。文書の具体例には、業務マニュアルや資料、契約書、請求書などが挙げられます。

文書管理を行う際には、文書管理規定と呼ばれる文書管理におけるルールを定めることが必要です。文書の保管方法や利用方法、廃棄方法などを定めることで、スムーズな運用が可能になります。

ISO規格では、文書化した情報に関する要求事項 があります。ただし、必ずしも文書化を求めている訳ではありません。

ISO9001における文書管理の必要性

ISO9001の要求事項は、以下のようにPDCAサイクルに当てはめることが可能です。

• Plan：「4.組織の状況」～「7.支援」
• Do：「8.運用」
• Check：「9.パフォーマンス評価」
• Action：「10.改善」

そしてISO9001における文書管理は要求事項「7.支援」に記載されている項目の一つです。「7.支援」はPlanの位置に含まれますが、PDCAすべての段階で行う取り組みを支援するものとして考えられます。
例えば、内部監査 やマネジメントレビュー の結果を文書化して記録しないと、トップマネジメントからの指示がスムーズに伝わらず、継続的発展を妨げられる可能性があります。

「文書化は作業が増えるから面倒」と感じている方もいるかもしれませんが、文書化はその他のプロセスを円滑化するために重要であることを意識して取り組みましょう。

ISO9001に則った文書管理を行うメリット

ISO9001規格に則った文書管理を実施するメリットを解説します。

ナレッジの共有・蓄積

社員それぞれがもっているナレッジを共有し、蓄積していくことは会社の財産となります。属人化することを防ぎ、正確に情報共有するためには文書管理することが適しています。

人材の流出によるノウハウの消失を防ぎ、新入社員を育成するうえでも、形にしておくことが重要です。

リスクマネジメントの強化

文書の作成者や更新日がわからない場合には改ざんされたり、有効性が損なわれたりするリスクがあるでしょう。
ISO9001に則った文書管理を実施することで、こうしたリスクが低減するとともに、トラブルが発生した際にも事態の把握や対策が練りやすくなります。

業務効率化

ISO9001に則った文書管理を実施すると、「必要な文書」を「必要なとき」に「すぐ活用できる」ようになります。
そのため、文書の検索にかかる時間の短縮や管理にかかる労力も低減できます。

ISO9001の文書管理に関する要求事項

ここでは、品質マネジメントシステムの規格であるISO9001を例として、文書管理に関連する要求事項について解説します。

文書化が求められる情報

ISO9001の要求事項「7.5.1一般」において、文書化の対象となる情報について定義しています。

7.5.1一般
組織の品質マネジメントシステムは、次の事項を含まなければならない。

a）この規格が要求する文書化した情報
b）品質マネジメントシステムの有効性のために必要であると組織が決定した、文書化した情報

※ISO90017.5.1一般より抜粋

上記のa）b）の2点について、以下に解説します。

a）ISO9001が要求する文書化した情報

品質マネジメントシステムの土台となる文書で、業種を問わずに作成することが必須の情報です。
例えば、品質方針 ・品質目標、業務に関わる人の力量 の証拠、設計開発の インプット ・ アウトプット ・変更などの文書が挙げられます。

b）ISO9001の有効性のために必要であると組織が決定した、文書化した情報

組織は業務の実情にあわせて、文書の要否を判断することが認められている情報です。
「文書化は不要」という判断を部分的に組織に委ねている理由は、手順書を作成することが有効な職種もあれば、品質向上につながらない職種もあるためです。
例えば、仕様書や生産計画書、指示書などが挙げられます。

文書の作成・更新

ISO9001の要求事項「7.5.2：作成および更新」において、適切な文書作成・更新につながるように取り組むべき要件を示しています。

7.5.2作成及び更新
文書化した情報を作成及び更新する際、組織は、次の事項を確実にしなければならない。

a）適切な識別及び記述（例えば、タイトル、日付、作成者、参照番号）
b）適切な形式（例えば、言語、ソフトウェアの版、図表）及び媒体（例えば、紙、電子媒体）
c）適切性及び妥当性に関する、適切なレビュー及び承認（内容の評価、承認）

※ISO90017.5.2作成及び更新より抜粋

以下に、取り組むべき内容についてまとめました。

文書の管理

ISO9001の要求事項「7.5.3文書化した情報の管理」において、文書化した情報を適切に利用でき、かつ十分なセキュリティ管理で保護することを求めています。

7.5.3文書化した情報の管理
7.5.3.1
品質マネジメントシステム及びこの規格で要求されている文書化した情報は，次の事項を確実にするために，管理しなければならない。

a)文書化した情報が，必要なときに，必要なところで，入手可能かつ利用に適した状態である。
b)文書化した情報が十分に保護されている（例えば，機密性 の喪失，不適切な使用及び完全性の喪失からの保護）。

7.5.3.2
文書化した情報の管理に当たって、組織は、該当する場合には、必ず、次の行動に取り組まなければならない。

a）配付、アクセス、検索及び利用
b）読みやすさが保たれることを含む、保管及び保存
c）変更の管理（例えば、版の管理）
d）保持及び廃棄

※ISO90017.5.3文書化した情報の管理より抜粋

要求事項の内容を、7.5.3.1「文書管理にあたり、求められる状態」と7.5.3.2「文書管理に求められる対応」に分けて解説します。

7.5.3.1「文書管理にあたり、求められる状態」

• 必要なタイミング・場所で利用に適した状態で利用できる状態で管理すること
• 漏えいや紛失のリスクから守られた安全な状態

上記を満たすため管理方法として、紙・電子データにおける文書管理の例をまとめました。

7.5.3.2「文書管理に求められる対応」

文書管理するうえで取り組むべき内容を、以下にまとめました。

文書の保管期間

要求事項として、特定の期間は定められていません。
しかし、組織には、保管する期間とそのために用いる媒体を決定する責任があります。顧客や法的な要求、製品及びサービスの寿命に応じた保管期間を決定し、定められた期間文書を保持した後に、廃棄を行います。

また、以下のような保存期間が定められている法廷保存文書については遵守しましょう。

つまり、ISO9001文書管理ではどのような状態にすべき？

ここまでISO9001要求事項の文書管理に関する部分を解説しましたが、「一体、どうすれば良いかわからない」という方もいるでしょう。そこで、「どのような文書の状態が求められているのか」について、以下に簡潔にまとめました。

• 文書化した情報を「必要なとき」「必要な場所で」「必要な人」が簡単に利用できること
• 文書化した情報のセキュリティ対策を十分に講じていること
• 文書化した情報は、読みやすさを保っていること
• 文書化した情報は、常に最新版に更新し、変更履歴は保管しておくこと
• 文書化した情報は、アクセスしやすい方法で管理すること
• 文書化した情報は、定められた期間保持したのち、適切な方法で廃棄すること

これらの項目を満たす文書管理を目指しましょう。

ISO9001要求事項を満たす文書管理の手順

ISO9001要求事項を満たす文書管理の手順を解説します。

1.文書体系図を作成する

文書体系図とは、品質管理の向上において重要な文書かどうかという基準で、上位文書から下位文書までのカテゴリに分けた図のことです。
例えば、上位文書から順に「品質管理マニュアル→規程（ルール）→手順書、計画書や台帳、フォーマット→運用記録」といった具合に定義づけられます。

文書管理を行うメンバーで、文書の種類ごとの重要性を共通認識できるため、まずは体系図をつくることがおすすめです。

2.文書管理規程を定める

文書管理規程は、文書管理におけるルールのことです。ISO9001の要求事項に則って、文書管理規程を作成しましょう。

その際には、文書ごとに「番号・作成部署・承認者・保管場所・保管期間・更新頻度・廃棄方法・罰則」などのルールを定めましょう。

3.文書管理を実施する

文書管理規定に則り、文書管理を実施します。
文書管理規程を作成しても、従業員がきちんと運用できなければ意味がありません。ISO9001の審査においても、運用できているかどうかは問われることになるでしょう。そのため、従業員が一丸となり管理することが必要です。

ただし、現場の実情に適していない文書管理になっていると、従業員の業務効率を低下させ、文書管理が形骸化するリスクがあります。審査前に行う内部監査において、実施状況を確認するとともに是正点があれば改善するようにしましょう。

ISO9001における文書管理のポイント

ISO9001の要求事項にある文書管理のポイントを紹介します。

ISOコンサルに依頼する

実績のあるISOコンサルに取得サポートを依頼すれば、要求事項と照らし合わせて自社の不足部分を指摘してもらえます。また、文書作成や運用記録の作成など、文書管理に関する工程をサポートしてもらえるため、自社の社員が行う工数を大幅に低減できるでしょう。

「ISO認証取得企業に向けた取得の理由に関する調査」によると、58.5%と半数以上の企業がISO認証取得時に外部のコンサルタントに取得サポートを依頼しています。

また気になる文書管理における課題ですが、ISO認証を取得後の課題に「書類作成や記録に工数がかかる」ことを挙げている企業が39.5%と最も多くありました。

この課題の原因には、要求事項を満たすために、自社の実情に合わない文書管理やISOの要求事項を満たすためだけの文章を大量に作ることで、運用管理の工数がかかってしまうことが挙げられます。
そのため、実績豊富なコンサルに依頼することで、文書管理を最適化し、社員の負担を低減できるでしょう。

文書化する範囲を明確にする

ISO9001の要求事項には、文書作成すべき文書の分類や作成方法について明確に記載されていません。それは、業種や業務内容などの違いにより、作成すべき文書が組織によって異なるためです。

そのため、業務フローに沿って「何を文書化すべきか」を定めることが重要です。文書化する範囲が広すぎる場合には運用や管理が煩雑になり、従業員の負担となる可能性があります。
一方、文書化が足りない場合には、運用した際に個々の従業員のスキルやノウハウに頼る部分が出てくるなど問題点が発生するでしょう。

文書管理規程を定めて徹底する

文書管理規定とは、自社に適した文書管理を実施するためのルールのことです。契約書や請求書、各種申請書、各種資料、マニュアルといった文書の取り扱いを定めます。

しかし、ただ定めるだけでは意味がありません。従業員にきちんと周知し、ルールどおりの運用を徹底することで、はじめて「適切な文書管理」できている状態となるのです。そのため、どのように社内に周知するのかも重要なポイントといえるでしょう。

必要に応じて文書管理システムを導入する

紙文書では、ISO9001の要求事項を満たした文書管理を実施するのは難しい可能性があります。というのも、企業が取り扱う情報は膨大であるため、適切に管理するには手間がかかるためです。

そのため、最近では文書管理システムを導入し、文書管理を電子化・一元化する企業も増えています。文書管理システムを導入すると、以下のようなメリットが考えられます。

• アクセス権や更新権限の設定機能があるため、セキュリティ対策ができる
• 文書の検索性に優れているため、可用性が向上する
• 文書作成・更新の際に、スムーズな承認作業ができるため、業務効率化につながる

紙文書の管理に負担を感じている場合には、文書管理システムの導入により解決できる可能性があります。自社の状況に応じて、導入を検討すると良いでしょう。

まとめ

ISO9001取得においては、お客様が求める製品・サービスを提供して顧客満足度の向上につなげる仕組みづくりを構築・運用します。
そのためには、自社の事業活動に適した文書管理を行うことが重要です。文書化した情報を保護しつつ、社員が適切に使用できる形式や記述などで作成・更新しましょう。

より自社に適した文書管理を目指したい場合、プロのコンサルティング業者にサポートを依頼することがおすすめです。

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